Seuil, pactes, dérogations & examens, UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE
220C3059
FR0013326246-FS0899
14 août 2020
Déclaration de franchissement de seuils (article L. 233-7 du code de commerce)
UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE
(Euronext Paris)
Par courrier reçu le 14 août 2020, la société Morgan Stanley Corp. (c/o The Corporation Trust Company (DE),
Corporation Trust Centre, 1209 Orange Street, Wilmington, Delaware DE 19801, Etats-Unis) a déclaré avoir franchi
indirectement en hausse, le 10 août 2020, les seuils de 5% du capital et des droits de vote de la société UNIBAIL-
RODAMCO-WESTFIELD SE et détenir indirectement, par l'intermédiaire de ses filiales Morgan Stanley & Co.
International plc, Morgan Stanley & Co. LLC, Morgan Stanley Australia Securities Limited et Morgan Stanley Capital
Services LLC, 12 254 294 actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE représentant autant de droits de vote, soit
8,85% du capital et des droits de vote de cette société1, répartis comme suit :
Morgan Stanley & Co. International plc Actions et droits de vote % capital et droits de vote
Morgan Stanley & Co. LLC 7 248 384 5,23
Morgan Stanley Australia Securities Limited 4 386 193 3,17
Morgan Stanley Capital Services LLC 55 873 0,04
Total Morgan Stanley Corp. 563 844 0,41
12 254 294 8,85
Ce franchissement de seuils résulte d'une augmentation du nombre d'actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE
détenues par assimilation, dans le cadre des activités de négociation, au résultat de laquelle l'exemption de trading ne
s'applique plus pour le déclarant (cf. article 223-13 I, 2° du règlement général).
À cette occasion, la société Morgan Stanley & Co. International plc a déclaré avoir franchi en hausse les mêmes seuils.
Au titre de l'article L. 233-9 I, 6° du code de commerce :
- la société Morgan Stanley & Co. International plc a précisé détenir 985 966 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE (prise en compte dans la détention visée ci-dessus) au titre d'un contrat de « right to recall »
portant sur autant d'actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE et lui permettant de rappeler à tout moment
les actions visées par le contrat ; et
- la société Morgan Stanley & Co. LLC a précisé détenir 4 386 187 actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE
au titre d'un contrat de « right to recall » portant sur autant d'actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE
(prise en compte dans la détention visée ci-dessus) et lui permettant de rappeler à tout moment les actions visées par
le contrat.
1 Sur la base d'un capital composé de 138 472 385 actions représentant autant de droits de vote, en application du 2ème alinéa de
l'article 223-11 du règlement général.
220C3059-FR0013326246-FS0899
Au titre de l'article L. 233-9 I, 4° du code de commerce et de l'article 223-14 IV du règlement général :
- la société Morgan Stanley & Co. International plc a précisé détenir 491 900 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE (prise en compte dans la détention visée ci-dessus) dont (i) 229 800 actions UNIBAIL-
RODAMCO-WESTFIELD SE résultant de la détention de contrats de « call option » exerçable à tout moment
jusqu'entre le 21 août 2020 et le 17 juin 2022, portant sur autant d'actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD
SE aux prix unitaires par action compris entre 38 et 150 et (ii) 262 100 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE résultant de la détention de contrats de « put option » exerçable à tout moment jusqu'entre
le 21 août 2020 et le 17 décembre 2021, portant sur autant d'actions UNIBAIL-RODAMCO-WESTFIELD SE aux
prix unitaires par action compris entre 36 et 160 .
Au titre de l'article L. 233-9, I, 4° bis du code de commerce et de l'article 223-14 V du règlement général :
- la société Morgan Stanley & Co. International plc a précisé détenir 1 844 247 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE (prise en compte dans la détention visée ci-dessus) dont : (i) 1 825 949 actions UNIBAIL-
RODAMCO-WESTFIELD SE2, résultant de la détention de contrats « equity swap » à dénouement en espèces,
exerçable à tout moment jusqu'entre le 8 octobre 2020 et le 6 mai 2025, (ii) 881 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE3, résultant de la détention de contrats « call option » à dénouement en espèces, exerçable à tout
moment jusqu'au 16 octobre 2020 au prix unitaire par action de 58,44 et (iii) 17 417 actions UNIBAIL-
RODAMCO-WESTFIELD SE4, résultant de la détention de contrats « retail structured product » à dénouement en
espèces, exerçable à tout moment jusqu'entre le 8 mai 2070 et le 28 juillet 2070.
- la société Morgan Stanley Capital Services LLC a précisé détenir 563 844 actions UNIBAIL-RODAMCO-
WESTFIELD SE2 (prise en compte dans la détention visée ci-dessus), résultant de la détention de contrats « equity
swap » à dénouement en espèces, exerçable à tout moment jusqu'entre le 14 décembre 2020 et le 2 février 2023.
_______
2 Sur la base d'un delta de 1.
3 Sur la base d'un delta de 0,16.
4 Sur la base d'un delta compris entre 0,24 et 4,11.
2
220C3059-FR0013326246-FS0899