Seuil, pactes, dérogations & examens, UBISOFT ENTERTAINMENT
221C2255
FR0000054470-FS0708
2 septembre 2021
Déclaration de franchissement de seuil (article L. 233-7 du code de commerce)
UBISOFT ENTERTAINMENT
(Euronext Paris)
Par courrier reçu le 2 septembre 2021, la société Crédit Agricole Corporate and Investment Bank1 (12 place des Etats-
Unis, 92127 Montrouge Cedex) a déclaré avoir franchi en baisse, le 27 août 2021, le seuil de 10% du capital de la
société UBISOFT ENTERTAINMENT et détenir 11 596 342 actions UBISOFT ENTERTAINMENT représentant
autant de droits de vote, soit 9,37% du capital et 8,55% des droits de vote de cette société2.
Ce franchissement de seuil résulte de la restitution de titres empruntés.
Le déclarant a précisé détenir au titre des articles L. 233-9 I, 4° du code de commerce et 223-14 IV du règlement
général 8 340 719 actions UBISOFT ENTERTAINMENT (prises en compte dans ce cadre dans la détention visée au
1er alinéa) réparties comme suit :
- 1 500 lots d'options d'achat cotées pouvant donner droit à 150 000 actions UBISOFT ENTERTAINMENT,
dénouables à tout moment jusqu'au 17 juin 2022, par exercice au prix unitaire de 72 ;
- 800 lots d'options d'achat cotées pouvant donner droit à 80 000 actions UBISOFT ENTERTAINMENT,
dénouables à tout moment jusqu'au 17 juin 2022, par exercice au prix unitaire de 60 ;
- 600 lots d'options d'achat cotées pouvant donner droit à 60 000 actions UBISOFT ENTERTAINMENT,
dénouables à tout moment jusqu'au 16 décembre 2022, par exercice au prix unitaire de 64 ;
- 350 lots d'options d'achat cotées pouvant donner droit à 35 000 actions UBISOFT ENTERTAINMENT,
dénouables à tout moment jusqu'au 18 mars 2022, par exercice au prix unitaire de 60 ;
- 200 lots d'options d'achat cotées pouvant donner droit à 20 000 actions UBISOFT ENTERTAINMENT,
dénouables à tout moment jusqu'au 16 décembre 2022, par exercice au prix unitaire de 52 ;
- 1 contrat d'achat à terme portant sur 1 621 781 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour
de bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 31 août 2021 ;
- 1 contrat d'achat à terme portant sur 1 046 973 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour
de bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 27 juillet 2022 ;
- 1 contrat à terme prépayé portant sur 870 732 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 27 juillet 2022 ;
- 1 contrat d'achat à terme portant sur 575 813 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 28 juin 2023 ;
- 1 contrat à terme prépayé portant sur 862 128 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 28 juin 2023 ;
- 1 contrat d'achat à terme portant sur 464 453 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 28 juin 2024 ;
1 Contrôlée par Crédit Agricole SA (12 place des Etats-Unis, 92127 Montrouge Cedex).
2 Sur la base d'un capital composé de 123 797 660 actions représentant 135 623 516 droits de vote, en application du 2ème alinéa de
l'article 223-11 du règlement général.
1
221C2255-FR0000054470-FS0708
- 1 contrat à terme prépayé portant sur 919 215 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 28 juin 2024 ;
- 1 contrat d'achat à terme prépayé portant sur 634 596 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier
jour de bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 29 août 2025 ;
- 1 contrat à terme prépayé portant sur 986 940 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouable le dernier jour de
bourse ouvré de chaque mois jusqu'au 29 août 2025 ; et
- 30 000 options d'achat portant sur 13 088 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables à tout moment
jusqu'au 15 décembre 2023, par exercice au prix unitaire de 663.
Le déclarant a par ailleurs précisé détenir au titre des articles L. 233-9 I, 4° bis du code de commerce et 223-14 V du
règlement général, 3 247 383 actions UBISOFT ENTERTAINMENT (prises en compte dans ce cadre dans la détention
visée au 1er alinéa) réparties comme suit :
- 1 contrat à terme prépayé, dénouable jusqu'au 22 mars 2024, portant sur 2 424 242 actions UBISOFT
ENTERTAINMENT4 ;
- 1 contrat à terme prépayé, dénouable jusqu'au 24 mars 2024, portant sur 448 136 actions UBISOFT
ENTERTAINMENT5 ;
- 19 920 promissory notes portant sur 199 200 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables le dernier jour
ouvré de chaque mois jusqu'à l'échéance du 31 août 2021 ;
- 69 236 puts warrants ne portant sur aucune action UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables le dernier jour
ouvré de chaque mois jusqu'à l'échéance du 27 juillet 2022, par exercice au prix unitaire de 41,77 6 ;
- 67 023 puts warrants portant sur 32 263 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables le dernier jour ouvré
de chaque mois jusqu'à l'échéance du 28 juin 2023, par exercice au prix unitaire de 70,90 7 ;
- 80 029 puts warrants portant sur 14 247 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables le dernier jour ouvré
de chaque mois jusqu'à l'échéance du 28 juin 2024, par exercice au prix unitaire de 68,30 8 ;
- 97 791 puts warrants ne portant sur aucune action UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables le dernier jour
ouvré de chaque mois jusqu'à l'échéance du 29 août 2025, par exercice au prix unitaire de 60,10 9 ;
- 303 182 calls portant sur 35 482 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables à tout moment jusqu'au 8
juillet 2024, par exercice au prix unitaire de 80,35 10 ; et
- 300 000 calls portant sur 80 725 actions UBISOFT ENTERTAINMENT, dénouables à tout moment jusqu'au 22
septembre 2025, par exercice au prix unitaire de 70,70 11.
Le déclarant a précisé détenir, au titre de l'article L. 233-9 I, 6° du code de commerce, 17 500 actions UBISOFT
ENTERTAINMENT remises en pleine propriété à titre de garantie d'opérations d'emprunts de titres conclues avec des
tiers.
Le déclarant a précisé détenir, au titre de l'article 223-14 III et IV du règlement général, 2 367 obligations convertibles
ou échangeables en actions nouvelles ou existantes (« océanes ») exerçables à tout moment jusqu'au 24 septembre 2024
et pouvant donner droit à autant d'actions UBISOFT ENTERTAINMENT.
_______
3 Sur la base d'un delta de 0,436 (position maximale de 30 000 actions).
4 Sur la base d'un delta de 1. Contrat à terme prépayé conclu par CACIB avec la société Guillemot Brothers SE le 20 mars 2018 dans
le cadre de l'accord entre la société UBISOFT ENTERTAINMENT et la société Vivendi sur la cession de l'intégralité de la
participation de Vivendi dans UBISOFT ENTERTAINMENT (cf. communiqués d'UBISOFT ENTERTAINMENT et de Vivendi en
date du 20 mars 2018).
5 Sur la base d'un delta de 0,739 (soit au maximum 606 061 actions). Contrat à terme prépayé conclu par CACIB avec la société
Guillemot Brothers SE le 20 mars 2018 dans le cadre de l'accord entre la société UBISOFT ENTERTAINMENT et la société
Vivendi sur la cession de l'intégralité de la participation de Vivendi dans UBISOFT ENTERTAINMENT (cf. communiqués
d'UBISOFT ENTERTAINMENT et de Vivendi en date du 20 mars 2018).
6 Sur la base d'un delta de 0 (position maximale de 69 236 actions).
7 Sur la base d'un delta de 0,481 (position maximale de 67 023 actions).
8 Sur la base d'un delta de 0,178 (position maximale de 80 029 actions).
9 Sur la base d'un delta de 0 (position maximale de 97 791 actions).
10 Sur la base d'un delta de 0,117 (position maximale de 303 182 actions).
11 Sur la base d'un delta de 0,269 (position maximale de 300 000 actions).
2
221C2255-FR0000054470-FS0708